全面实施注册制、提高直接融资比重，是资本市场在“十四五”时期全面深化改革的核心工作。今年的政府工作报告提出，“稳步推进注册制改革，完善常态化退市机制”，“更好发挥多层次资本市场作用，拓展市场主体融资渠道”。

　　全国人大代表、北京证监局局长贾文勤就此接受上海证券报记者采访表示，科创板设立并试点注册制、创业板改革并试点注册制、新三板改革等一批标志性改革落地实施，开启了全面深化资本市场改革的新局面，北京辖区直接融资额明显提升，多层次资本市场服务重点领域能力显著提升，市场信心进一步提升。

　　贾文勤透露，2021年，北京证监局将持续推进资本市场改革措施在辖区落地见效，深入落实首都城市战略定位，支持更多优质企业利用多层次资本市场融资，提高直接融资比重;还将多措并举提升上市公司质量，“零容忍”执法、从严打击关键领域的重大违法行为。

　　注册制改革启动以来 北京辖区出现“三个提升”

　　贾文勤表示，股票、债券市场实施注册制改革，新三板市场实施以设立精选层为核心的综合改革以来，多层次资本市场体系渐趋完备，服务实体经济的覆盖面和深度持续拓展。从北京辖区实际来看，市场的主要变化可概括为“三个提升”。

　　首先是直接融资额明显提升。2020年，北京辖区各类企业利用多层次资本市场实现直接融资1.16万亿元，增长9.86%，规模居各辖区第一。其中，去年实现首发上市的公司共42家，募集资金969.1亿元，家数及融资额均创历史新高。

　　其次是多层次资本市场服务重点领域能力显著提升。一方面，资本市场助推科技创新的作用日渐显现，去年北京辖区全年新增科创板IPO辅导公司59家，完成辅导验收31家，新增科创板上市公司22家。另一方面，资本市场服务中小企业能力有效提升。

　　再者是市场信心进一步提升。证监会坚持市场化、法治化原则推进改革，最大限度减少不必要的行政干预，市场主体预期更加明确，IPO后备资源明显增加。截至去年底，北京辖区有拟上市企业222家，比2019年末增长37%;新三板创新层公司数量较上年末也增加了54.1%。

　　推进五方面工作 支持更多优质企业利用多层次资本市场融资

　　“发展直接融资是资本市场的重要使命，提高直接融资比重是服务创新驱动发展战略的迫切要求，是完善要素市场化配置的关键举措，也是深化金融供给侧结构性改革的应有之义。”贾文勤说，2021年，北京证监局将持续推进资本市场改革措施在辖区落地见效，支持更多优质企业利用多层次资本市场融资，提高直接融资比重。

　　她具体提到了以下五方面工作：

　　继续加强与地方政府的协作，及时了解辖区企业融资需求，深挖上市、挂牌企业后备资源，推动企业抓住重大改革契机对接资本市场;

　　推动提高上市公司质量，督促上市公司完善公司治理，提高信息披露透明度，支持上市公司加快转型升级、做优做强，更好发挥创新领跑者和产业排头兵的示范作用;

　　支持各类企业拓宽融资渠道，利用交易所债券市场各类产品筹措中长期发展资金，积极参与基础设施REITs试点工作，带动相关领域产业发展;

　　培育长期资金，推动构建长期资金“愿意来、留得住”的市场环境，倡导价值投资理念，培育私募股权投资群体，鼓励其投小、投早、投科技，激发市场主体创新创造活力，推动要素资源加速向科技创新领域集聚;

　　构建有利于提高直接融资比重的良好市场生态，落实精准监管、分类监管，在日常监管、现场检查和稽查执法等方面持续发力，多措并举压实市场主体责任，不断提高监管执法水平。

　　贾文勤还谈到，《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》下发后，北京证监局制定了提高辖区上市公司质量的专项行动计划。下一步，北京证监局将把推动提高上市公司质量作为工作重点，利用好各层级协作机制，与地方金融监管部门、国资监管部门等保持良好沟通，充分调动各方积极性，共同营造推动上市公司高质量发展的良好环境。

　　她表示，目前，证监会正组织开展上市公司治理专项行动，北京证监局将以此为契机，通过公司自查、现场检查、督促整改、倡导公司治理最佳实践，摸清底数，及时纠偏，力争通过两年专项行动，推动辖区公司治理、运作合规水平再上新台阶，形成提升上市公司治理水平的长效机制。

　　“零容忍”执法 加大对重大违法行为的打击力度

　　法治建设是资本市场全面深改的重要一环。贾文勤认为，新证券法和刑法修正案(十一)的施行，标志着资本市场法制供给不断成熟。刑法修正案(十一)与新证券法保持紧密衔接，大幅提升了证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。

　　“法律的生命在于实施，法律的权威在于执行。”贾文勤说，北京证监局将进一步加强稽查执法能力建设，真正将这些制度供给转化为实实在在的治理效能，保持高压态势严惩资本市场违法行为，把“零容忍”要求落到实处。

　　她介绍，在严打资本市场违法的过程中，北京证监局将盯着三个着力点：一是优化配置监管资源，加大对关键领域和重大违法行为的打击力度;二是抓住“关键少数”，压实中介机构“看门人”责任;三是凝聚各方合力，优化稽查执法工作机制，充分发挥行刑衔接机制的优势，同时借助证监会系统的科技监管力量，完善稽查办案系统，打造科技执法的稽查铁军。

　　“北京证监局始终牢记监管主责主业，秉持‘零容忍’态度，依法严肃查处各类违法违规行为，切实提高证券违法成本，保护投资者合法权益，保障辖区资本市场平稳健康运行。”贾文勤说。